С появлением в Древнем Риме и Византии в VIII веке до н.э «Римского права», все аспекты жизнедеятельности человека и предприятий были систематизированы и подчинялись одной правовой системе, что облегчало управление государством и обеспечивало взаимоотношения между торговцами и рабочими. Вместе с тем появились служащие, помогающие в толковании законов и составлявших необходимые документы в соответствии с действующим законодательством — ораторы. В последствии они были переименованы в юристов.
Что такое Юридическое заключение?
Под юридическим заключением в праве понимается составление письменного документа, в котором отражаются правовые ответы эксперта-юриста по определенным вопросам совершения будущих сделок с целью недопущения нарушения законодательства и уменьшения рисков. Как правило — это нестандартные вопросы, и для их решения необходимо мнение независимого юриста или адвоката.
Необходимость в получении юридического заключения
Заключение юриста-эксперта позволяет сделать правильные первоначальные шаги, собрать необходимые документы, сэкономить время, нервы и финансовые потери. В результате — сокращение рисков при регистрации предприятия, снижение рисков при осуществлении сделок и исключение возникновения конфликтов с государственными регуляторами.
Каждый вопрос рассматривается отдельно, но существует перечень основных причин, когда рекомендуется получение юридического заключения:
1. В последние 5-7 лет, банки и финансовые учреждения стали требовать юридические заключения (Legal Opinion) от своих клиентов с высоким уровнем риска (например: форекс брокеры, игорные компании, крипто проекты), дабы минимизировать свои риски перед регуляторами и провайдерами (например Visa, Master);
2. При получении разрешения или лицензий на определенный вид деятельности для начала работы компании. К таковым можно отнести проекты предоставляющие инновационные услуги (например NFT маркетплейсы) или традиционный бизнес, такие как магазины по продаже алкогольных и табачных изделий, так и компаний, собирающихся предоставлять например охранные услуги;
3. При сотрудничестве с иностранными контрагентами, когда решаются вопросы реорганизации предприятия путем поглощения или слияния. Порой это необходимо чтобы не платить огромные налоги от продажи доли или компании полностью;
4. Для определения целесообразности заключения сделки и просчета будущих рисков. Обычная схема работы уважающих друг друга компаньонов. Сделка должна быть не только законной, но и достигать намеченной цели. И неважно, прибыль это или сотрудничество в развитии совместного проекта;
5. При инвестировании в новые иностранные проекты. Инвесторы в данном случае сталкиваются с ограничениями и требованиям законодательств двух или более стран. Юридическое заключение позволит проанализировать действие иностранного регулятора при появлении инвестора другой страны; в своей стране так же существуют риски и необходимо привести сделку к оптимальному балансу законодательств договаривающихся;
6. Сохранение положительной кредитной истории и повышении своего рейтинга в финансовой организации как добросовестного заемщика. Заключение помогает совершать только те действия, которые не отразятся негативно на заказчике;
7. Коллективное инвестирование в проекты. Желание вложить меньше и получить больше идет в ногу с капитализмом, и здесь ничего сделать нельзя. Опытный юрист сможет сказать, какие объемы вложений необходимы и будут ли они подвергаться рискам в тех или иных случаях;
8. Проводится проверка иных участников сделки;
9. Осуществление международной онлайн торговли;
10. Привлечение покупателей путем предложения части будущей прибыли, выпуск секьюрити-токенов;
11. Вопросы связанные с НДС.
Это не полный перечень ситуаций, когда юридическое заключение предотвращает потери. Стоит учесть, что юридическое заключение проводится не только в корпоративных взаимоотношениях, но и в других областях права. Письменный документ позволяет разрешить спорные ситуации в судах.
Нюансы получения юридического заключения
Составление юридического заключения основывается на основательной подготовке и анализе всех нюансов, поставленного перед экспертом вопроса. В заключении отображается подробный анализ, основывающийся на достоверных нормативно-правовых актах, действующих на момент составления. При этом требуется ясно, точно и понятно передать суть выводов юриста (со всеми трактовками и ссылками на нормы права).
При подготовке заключения, юристы сталкиваются со следующими нюансами:
Интернациональность. Необходимо учитывать законодательство разных стран и анализировать поведение регуляторов этих стран на совершение сделки;
Возможность использовать юридическое заключение как доказательство. Нередко в судебных тяжбах такой документ играет важную роль. Перед юристом стоит задача максимально раскрыть ответ на вопрос, подкрепляя его нормами права;
Непонимание заказчиком сути заключения и целей его применения. Зачастую, заказчики воспринимают полученный юридический документ как план действий при начале запуска проекта, как принципиальный и безоговорочный. Однако, это не так. Юридическое заключение является лишь анализом возможностей и советов к возможным действиям, но нельзя его рассматривать в качестве бизнесс-плана.
Все действия заказчик производит самостоятельно, опираясь на советы эксперта. Принимать или не принимать эти советы — решает самостоятельно.
Структурные особенности юридического заключения
Не существует единой формы юридического заключения. В юридической практике используют правило разделения документа на несколько частей:
1. Вводная часть, содержащая исходную информацию
В ней содержится информация о заказчике, перечисляются поставленные вопросы, а также основания, по которым заказчик обращается к эксперту.
2. Документы или исследовательская часть
В них отображается изучение предоставленных документов заказчиком. Здесь юрист указывает суть рассматриваемого вопроса, документы, которые были представлены заказчиком и указывает документы, которые он истребовал по личной инициативе в государственных органах, для получения дополнительной информации. Подводится итог возможности проведения экспертизы на основании имеющихся документов.
Кроме того, раздел содержит подраздел «Ограничения», в которые входят:
- Возможные ограничения при банкротстве;
- Противоречие публичному праву;
- Ограничения по рассмотрению финансовых бумаг и налоговых отчетностей.
3. Выводы
По сути, это является самой важной частью для заказчика, в которой излагаются ответы на поставленные вопросы. Сюда же включается раздел «Оговорки», от которого зависит степень правильности сделанных выводов. К оговоркам относят:
- Формы должной регистрации юридических лиц;
- Изучение правоспособности заказчика и других лиц;
- Исследование полномочий лиц, участвующих в сделке;
- Изучение подлинности подписей и законности принятых решений;
- Изучение подлинности документов и законности их предоставления на юридическую
экспертизу.
4. Мотивировочная или заключительные положения
Перечисление нормативных документов, которыми заказчик может пользоваться в своей деятельности чтобы не противоречить нормам законодательства и не подвергать бизнес или будущую сделку рискам и конфликтам со стороны правительства. Кроме того, излагаются некоторые моменты, в которых требуется привлечение дополнительного, узконаправленного специалиста и перечисляются вопросы, на которые невозможно ответить без такового специалиста.
В целом, юридическое заключение является вспомогательным документом, который не только помогает запустить проект, но и содержит рекомендательные положения для соответствия законодательству.
Private Financial Services может помочь Вам подготовить юридическое заключение в следующих юрисдикциях: Эстония, Латвия, Польша, Литва, Болгария, Грузия, Великобритания, Кипр, Мальта, Сент-Винсент, БВО, Сейшелы.
Это лишь часть самых востребованных юрисдикций, где запрашивают юридическое заключение, мы предоставляем юридическое заключение куда в большем количестве юрисдикций.
Если Вас интересует юридическое заключение в какой-либо другой юрисдикции, обращайтесь к нашим специалистам.
