ИНВЕСТИЦИОННЫЕ КОМПАНИИ НА КИПРЕ

Представление одной и более услуг инвестиционного характера, заявленных в пунктах 1, 2, 4 и 5 выше требует наличия первоначального капитала от 200000 евро.

Оказание одной или нескольких услуг инвестиционного характера, о которых идет речь в пунктах 3, 6-8, требует наличия первоначального капитала минимум в 1000000 евро.

Требуется и подтверждение того, что у кандидата имеется требуемый капитал в роли своего изначального капитала, а сам он принимает обязательства по его заморозке на счете в банке для проведения расчётов по средствам государства, входящего в ЕС при наличии соответствующего требования со стороны Комиссии SEC.

Требования организационного характера. Инвестиционная компания на Кипре должна:

1. Сформировать, запустить и поддерживать процессы по принятию решений, а также структуру организации, способные в ясной и доступной форме определить направление отчётности с одновременным распределением обязанностей и функций. Дальше, сформировать и использовать требуемые механизмы по внутреннему аудиту, которые должны присутствовать по всем уровням компании CIF;
2. Сформировать и использовать дееспособную политику по управлению процессами и рисками, способными идентифицировать риски, относящиеся к деятельности CIF и её компонентов, с постановкой в уместных для этого местах допустимых CIF уровней риска;
3. Выполнять и поддерживать продуктивные мероприятия административного и организационного характера, что позволит исключить зарождение конфликта интересов при негативном влиянии на интересы клиента;
4. Претворять в жизнь адекватные меры по беспрерывной и регулярной процедуре вложения капитала в сочетании с иными услугами, используя для этого требуемые процессы, методики и системы;
5. Использовать требуемые процедуры для идентифицирования клиента, ведения документооборота и внутренней отчётности;
6. Сформировать и использовать опцию по регулярному продуктивному соблюдению, действующую в независимом режиме. Требуется назначение ответственного лица по ведению внутреннего контроля, ответственного за внутренний мониторинг и отчитывающегося не менее чем раз за год перед CIF;
7. Сформировать, запустить и использовать бухгалтерские процедуры и принципы, дающие возможность своевременно подавать отчётность в комиссию CySEC.

• Руководство CIF обязано взять от двух и более лиц с высокой репутацией и опытом, достаточным для продуктивного управления CIF. Кроме этого, на работу следует принимать исключительно лиц с хорошей репутацией и достаточным объёмом познаний и навыков, дающих возможность справляться со всеми возложенными обязательствами. Так, глава отдела по контролю портфелей, начальник отдела по инвестиционному консультированию, руководитель принятия обязательств, глава блока по работе с заказами, а также тот глава, который действует без всякой вышестоящей страховки, должны иметь регистрацию в рамках госрегистра CySEC, проводится которая по факту успешного прохождения экзамена. Срок проведения – не менее 1 раза в 12 месяцев, за организацию отвечает министр финансов.

Функции, передача которых возможна в соответствии с подрядом:

• Бухучёт;
• ИТ;
• Кадровое управление;
• Внутренний мониторинг и рисковый контроль (для внутреннего контроля предусмотрена должность лица по внутреннему мониторингу и лица, которое противостоит процессу незаконного отмывания денежных средств
• Внутренний аудит.
По желанию кандидата:
• Аудиторский комитет;
• Комитет инвестиционной деятельности;
• Комитет по контролю за рисками;
• Главный офис компании CIF.

Главный офис CIF располагается на территории Кипра. Что касается минимального спектра требований к CIF-основе, то они включают следующее:

1. Совет директоров включает двух исполнительных директоров, способных выступать также и в роли генеральных управляющих, при этом один из них должен быть кипрским резидентом. Должно быть и три неисполнительных директора, преимущественно резиденты Кипра;
2. Глава каждого из отделов услуг инвестиционного характера должен работать с полной ставкой;
3. Заявленные выше функции подрядного характера.
Обратите внимание, что представленный выше перечень является прямым указателем того, что входит в категорию минимальных требований организационного характера. Впрочем, наш опыт и практика свидетельствует и об обратной связи от CySEC, где оценивание кандидатов осуществляется индивидуально в каждой конкретной ситуации с определённой зависимостью от спектра дополнительных услуг, предоставляемых CIF и выявлением степени занятости сотрудников в соответствии с предоставляемыми ими услугами.

Иная вспомогательная документация

• Организационные схемы, рассказывающие об отделах и их руководстве;
• Правила по внутреннему распорядку – установленные, внедрённые и исполняемые в полном соответствии с Законом и теми Директивами, которые на нём основаны;
• Бизнес-план, включающий описание аналитического характера, в котором рассмотрена природа и вариант работы с капиталовложениями и иными дополнительными услугами, с направленностью на предмет ходатайства. Здесь же должны быть рынки, в рамках которых планируется функционирование CIF, состав клиентуры и их анонсируемая структура с перечислением способов по их обслуживанию и изучению, а также варианты развития, как самого персонала, так и его финансово-технических возможностей;
• Опросники индивидуальные;
• Спектр основных соглашений, направленных на деятельность CIF.